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处境和消息系统安全处境的照望,期货经营部门

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文标题:中国证券监督管理委员会关于检查行当完结《股票经营部门营业部音讯体系技术管制专门的学问》情形和新闻系统安全景况的照看[失效]

文  号:香港证肆证券交易监督委员会新闻字[2001]7号

发文单位:中国股票(stock)监督管委

发布日期:2001-8-21

文号:香港证肆期货(Futures)交易监督委员会音讯字[2001]7号

执行日期:2001-8-21

揭露日期:2003-8-21

失效日期:2001-4-9

举办日期:二〇〇一-8-21

各股票软禁办公室、分部,特派员总局,中夏族民共和国期货登记买下账单集团,香港(Hong Kong)、深交所:

失效日期:二〇〇〇-4-9

  为坚举办当安全应急水平,有效调整种类危机,保持市镇平稳、标准发展,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会决定,如今展开三遍行当达成《股票经营单位营业部音信连串本领管制专门的工作》景况和新闻系统安全情状检查。现就关于事项文告如下:

各股票(stock)软禁办公室、分部,特派员总局,中国股票(stock)登记结算公司,新加坡、深交所:

  一、这次检查的目的为:中中原人民共和国证券登记买下账单公司,各证交所,各股票(stock)集团及营业部、服务部,各基金管理集团。检查事业自六月1日开班,年初谢世。

  为增进行当安全应急水平,有效调节连串风险,保持市镇平稳、标准发展,中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会说了算,前段时间进展一次行业完结《股票经纪机构营业部音信类别技能管制规范》情状和音讯系统安全境况检查。现就有关事项公告如下:

  二、中华人民共和国中国证券监督管理委员会音讯主导担负本次检查的全部组织与和煦,并聘请有关手艺专家组成独立检查专家组,加入抽查工作,对检查中的有关才能难点举行评估。中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会各派出机构担任督促辖区内股票(stock)公司及营业部、服务部和费用管理集团的非现场检查,并施行现场检查。

  一、此番检查的靶子为:中中原人民共和国证券登记买单集团,各证交所,各期货(Futures)集团及营业部、服务部,各基金管理公司。检查职业自4月1日始发,年终停止。

  三、检查采用非现场检查与现场检查相结合的诀要,分多少个级次打开。

  二、中中原人民共和国中国证券监督管理委员会音信基本承担此番检查的一体化协会与和煦,并聘任有关技巧专家结合独立检查专家组,参加抽查专门的学业,对检查中的有关技能难点举行业评比估。中华人民共和国中国证券监督管理委员会各派出机构肩负督促辖区内股票(stock)公司及营业部、服务部和费用管理集团的非现场检查,并进行现场检查。

  第一品级:非现场检查。

  三、检查采用非现场检查与现场检查相结合的点子,分多少个等第张开。

  中华夏族民共和国股票(stock)登记结算公司,各证交所,股票(stock)公司及营业部、服务部,基金管理集团凭借对应的非现场检查表,举办新闻类别圆满自查,发掘标题,及时创新,并服从要求,认真填写非现场检查表。各证券公司要对本集团具有营业部、服务部的非现场检查专门的工作搞好统一规划,并授予本领上的援救。中华夏族民共和国期货(Futures)登记付账集团,各证交所将填好的非现场检查表以书面和电子三种格局于2000年11月13日前交付中中原人民共和国中国证券监督管理委员会音讯中央。各期货(Futures)营业部、服务部将填好的非现场检查表以电子情势于七月1这段时间报公司分部,由集团总局使用此次检查统一要求的格局化核准工具实行汇总、剖判,并于6月10近日将汇总、剖析的结果报所在管区的中夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机商谈中国中国证券监督管理委员会音讯主导。股票集团分部、基金管理集团将填好的非现场检查表以书面和电子三种情势于一月10最近交给所在辖区的中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机构,由各派出机构依据此番检查统一供给的情势化核实工具进行解析、汇总,并将剖析、汇总括果于八月12近来报中夏族民共和国证监会音信为主。

  第一阶段:非现场检查。

  第二阶段:现场检查。

  中华夏族民共和国证券登记买下账单公司,各证交所,债券公司及营业部、服务部,基金管理公司根据对应的非现场检查表,举办音信种类宏观自己检查,开采标题,及时革新,并依据须求,认真填写非现场检查表。各证券公司要对本公司具备营业部、服务部的非现场检查专门的工作搞好统一规划,并予以技艺上的支持。中国股票登记结账集团,各证交所将填好的非现场检查表以书面和电子三种情势于二〇〇四年九月10方今提交中夏族民共和国中国证券监督管理委员会音讯基本。各股票(stock)营业部、服务部将填好的非现场检查表以电子情势于3月1前段时间报公司总局,由公司根据地使用此次检查统一须要的方式化核算工具实行汇总、剖判,并于八月10眼前将汇总、深入分析的结果报所在辖区的中华夏族民共和国证监会派出机构和中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会音讯为主。股票公司总部、基金管理公司将填好的非现场检查表以书面和电子三种情势于三月14日前交给所在辖区的中国中国证券监督管理委员会派出机构,由各派出机构依照本次检查统一供给的格局化核查工具举行分析、汇总,并将深入分析、汇计算果于4月十四日前报中中原人民共和国中国证券监督管理委员会音信主导。

  本阶段工作6月12日始于,1月十14日截至。

  第二阶段:现场检查。

  中中原人民共和国中国证券监督管理委员会各派出机构组织对本辖区内至少20%的期货公司及营业部、服务部和资金管理集团,凭借相应的实地检查表进行实地检查。检核对象的挑三拣四要依赖各单位提交的非现场检查表,能够反映其完全风貌。

  本阶段职业6月二二十19日开端,七月18日终止。

  与此同时,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会团体单独检查专家及在那之中中原人民共和国中国证券监督管理委员会派出机构对中夏族民共和国股票登记买单公司、证券交易所举行现场检查;对期货(Futures)集团及营业部、服务部和花费管理公司以抽查的艺术开展实地检查,抽查比例的2%。

  中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会各派出机构组织对本辖区内至少20%的股票(stock)集团及营业部、服务部和资本管理公司,依附相应的当场检查表实行实地检查。检核对象的选用要基于各单位提交的非现场检查表,能够反映其总体风貌。

  第三等第:总计。

  与此同一时候,中国中国证券监督管理委员会组织单独检查专家及其中夏族民共和国中国证券监督管理委员会派出机构对中华夏族民共和国股票登记付钱集团、证交所实行实地检查;对股票(stock)公司及营业部、服务部和基金管理公司以抽查的措施开展实地检查,抽查比例的2%。

  各派出机构对现场检查本辖区股票(stock)公司及营业部、服务部和本钱管理集团的意况开展总括,产生书面报告,报中华夏族民共和国证监会消息为主。音信为主依照抽查和派出机构现场检查的景况,分别协会进行由各派出机构人士列席的平安与禁锢总计会和全行当手艺管理职员参预的本行安全专门的学问会议,以拉动行当技能安全和职业管理水平的滋长。

  第三阶段:总括。

  各派出机构要通过对非现场检查表和实地检查境况的评判、深入分析,推荐优异的有价股票集团及营业部、服务部和开支管理集团,报中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会新闻大旨,统一进行表扬。推荐、表彰卓绝股票(stock)公司及营业部、服务部和资金财产管理公司的现实性须求另行通告。

  各派出机构对现场检查本辖区证券公司及营业部、服务部和资金管理集团的情状张开总计,变成书面报告,报中中原人民共和国中国证券监督管理委员会消息为主。音讯中央依据抽查和派出机构现场检查的景况,分别组织举行由各派出机构人士到位的安全与监禁计算会和全行当技巧管理职员参与的正业安全工作会议,以促举办当技艺安全和标准管理水平的加强。

  四、鉴于此番检查涉及被检查单位的技能秘密,因而,检查职员不得揭露被检查单位别的关于检查进度与结果的音讯、涉及商业秘密的连串布署或任何本领细节。

  各派出机构要透过对非现场检查表和实地检查情况的评议、剖析,推荐特出的有价期货(Futures)集团及营业部、服务部和资本管理公司,报中中原人民共和国中国证券监督管理委员会新闻主导,统一进行赞扬。推荐、称誉杰出股票公司及营业部、服务部和本金管理集团的求实须要另行公告。

  请各派出机构将本通报转载至辖区内各证券公司及营业部、服务部和资金管理企业。此番检查选拔的非现场检查表在中夏族民共和国中国证券监督管理委员会国际互连网址(www.csrc.gov.cn)和中华夏族民共和国证券业组织信息技术利用委员会国际网络站(www.siita.org.cn)同期公布,请各受检单位自行下载使用。

  四、鉴于这一次检查涉及被检查单位的本事秘密,因此,检查人士不得透露被检查单位其余关于检查进度与结果的消息、涉及商业秘密的系统安排或其余技巧细节。

  这次检查选拔的现场检查表和格局化核查工具届时由中中原人民共和国中国证券监督管理委员会发至各使用单位。

  请各派出机构将本文告转载至辖区内各股票(stock)公司及营业部、服务部和资金管理集团。此次检查接纳的非现场检查表在中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会国际网络址(www.csrc.gov.cn)和中中原人民共和国股票(stock)业组织新闻本事应用委员会国际互连网址(www.siita.org.cn)同一时候发布,请各受检单位自行下载使用。

  中华人民共和国中国证券监督管理委员会新闻基本的电子邮箱:mailto:stdwg@csrc.gov.cn.

  本次检查选用的现场检查表和格局化核实工具届时由中中原人民共和国中国证券监督管理委员会发至各使用单位。

  中夏族民共和国中国证券监督管理委员会音信主导的电子邮箱:mailto:stdwg@csrc.gov.cn.

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